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广州开票:广州农商行和广发银行被罚 相关人员无基金从业资历

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原标题:又有两家银行被罚!出售违规 部分负责人竟没有基金从业资历!

来历:我国基金报

违规出售基金产品仍是监管要点。日前,广东证监局发布了两份行政监管办法决定书,触及广州农商银行和广发银行,剑指基金出售和保管事务中存在的违规问题。

决定书显现,广发银行在在展开基金出售和保管事务中,存在基金出售事务部分负责人、部分从事基金出售事务的人员、以及部分从事基金核算事务的人员未获得基金从业资历的问题,上述行为别离违反了《证券出资基金出售管理办法》第十条、第五十七条和《证券出资基金保管事务管理办法》第八条的规则。

广州农商行在展开基金出售和保管事务中也存在四类违规行为,别离是基金出售事务部分负责人未获得基金从业资历、未有用履行公司基金出售事务准则、基金出售体系不符合我国证监会对基金出售事务信息管理渠道的有关要求、以及部分从事基金核算事务的人员未获得基金从业资历。

决定书还显现,上述两家银行被广东证监局采纳了责令改正的监管办法,要求在收到决定书之日起30日内,完结整改并向广东证监局提交书面整改陈述,广东证监局将视状况对整改完结状况进行检查检验。

自上一年以来,各地证监局频频出手,对基金出售组织的核对力度不减,多家银行类基金出售组织和第三方基金出售组织被采纳监管办法。

例如,上一年底,长春乡村商业银行股份有限公司由于基金出售事务中存在五大问题,被吉林证监局采纳责令改正的监督管理办法;上一年10月,汉口银行股份有限公司因部分客户购买的基金产品危险等级与其危险承受能力不匹配,汉口银行股份有限公司未奉告客户危险不匹配和进行危险警示,被湖北证监局采纳出具警示函的行政监管办法;此外,上一年下半年,由于基金事务部分管理人未获得基金从业资历、结算未清晰资金划转时限要求等7项违规问题,九台农商行成为又一家被采纳责令改正行政办法的银行。而在此之前,已有包含华夏银行长春分行、无锡农商行、中信银行南宁分行等由于基金出售存在问题被要求责令改正。

责任编辑:李朝霞

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